CIPning asosiy elementlari nimadan iborat?

2024 Muallif: Stanley Ellington | [email protected]. Oxirgi o'zgartirilgan: 2023-12-16 00:24

Muvofiq CIP uchta asosiy komponentni o'z ichiga oladi: rejalashtirish va amalga oshirish , nazorat va javobgarlik va mustaqil audit. Ularning har biri ko'proq yoki kamroq murakkab bo'lishi mumkin moliya muassasasi biznes yo'nalishlari, hajmi, tuzilishi va xavf profil.

Keyinchalik, CIP talablari qanday?

The CIP Qoidaga ko'ra, bank hisobvaraq ochilganda mijoz to'g'risida olingan identifikatsiya ma'lumotlarini hisobvaraq yopilgan kundan keyin besh yil davomida yoki kredit karta hisobvaraqlari bo'lsa, hisob yopilganidan keyin besh yil davomida yoki uyqu holatiga aylanadi.

Shuningdek, bilingki, CIP nimadan ozod qilinadi? Agar hisob ro'yxatga olingan kompaniya nomidan ochilgan bo'lsa (CTR ozod qilish qoidalar), ro'yxatga olingan kompaniya "mijoz" ta'rifidan istisno hisoblanadi CIP tartibga solish, va bank orqali boshqarilishi shart emas edi CIP jarayon.

Shunga ko'ra, KYC siyosatining to'rtta asosiy elementi qanday?

Kompaniya o'z ramkalarini tuzdi KYC siyosati quyidagilarni o'z ichiga oladi to'rtta asosiy element : (i) Mijozlarni qabul qilish Siyosat ; (ii) Mijozlarni identifikatsiya qilish tartib-qoidalari; (iii) tranzaktsiyalar monitoringi/davomiy tekshiruv; va (iv) Risklarni boshqarish.

KYC ning uchta 3 komponenti nima?

Ular odatda quyidagi to'rtta asosiy elementni o'z ichiga olgan KYC siyosatlarini tuzadilar:

• Mijozlarni qabul qilish siyosati;
• Mijozlarni identifikatsiya qilish tartib-qoidalari;
• Tranzaktsiyalar monitoringi; va.
• Risklarni boshqarish.