Video: Finra qoidalari nima?
2024 Muallif: Stanley Ellington | [email protected]. Oxirgi o'zgartirilgan: 2023-12-16 00:24
O'z-o'zini tartibga solish FINRA faqat uni yuklashi mumkin qoidalar a'zolari bo'lib, broker-dilerlarni tartibga solish va litsenziyalash uchun javobgardir. FINRA shuningdek, SEC vakolati ostida. Qisqasi, FINRA brokerlik firmalari va birja brokerlarini tartibga solish vazifasi yuklatilgan, SEC esa ko'proq individual investorlarga qaratilgan.
Bu borada finra nima qiladi?
FINRA Qimmatli qog'ozlar dilerlari milliy assotsiatsiyasi, Inc (NASD) vorisi va a'zosi. tartibga solish , Nyu-York fond birjasining ijro va arbitraj operatsiyalari. Bu aʼzo brokerlik firmalari va birja bozorlarini tartibga soluvchi nodavlat tashkilotdir.
Keyinchalik savol tug'iladi, Finra va SEC o'rtasidagi farq nima? FINRA o'rtasidagi farq va Qimmatli qog'ozlar va birjalar komissiyasi. FINRA vakolati ostida hamdir SEC . Qisqasi, FINRA brokerlik firmalari va birja brokerlarini tartibga solish vazifasi yuklatilgan SEC ko'proq individual investorlarga qaratilgan.
Oddiy qilib aytganda, finra qoidalari kimga nisbatan qo'llaniladi?
FINRA Qo'shma Shtatlar bo'ylab 16 ta ofis va 3600 ga yaqin xodimga ega. Qimmatli qog'ozlar firmalari va ularning brokerlarini nazorat qilishdan tashqari, FINRA qimmatli qog'ozlar bo'yicha mutaxassislar qimmatli qog'ozlarni sotish yoki boshqalarni nazorat qilish uchun topshirishlari kerak bo'lgan malaka imtihonlarini boshqaradi. qilmoq.
Finra qoidasi 2330 nima?
FINRA rivojlangan 2330-qoida (A'zolarning kechiktirilgan o'zgaruvchan annuitetlar bo'yicha mas'uliyati) firmalarning muvofiqlik va nazorat tizimlarini yaxshilash hamda kechiktirilgan o'zgaruvchan annuitetlarni sotib olgan yoki almashadigan investorlarni yanada kengroq va maqsadli himoya bilan ta'minlash.
Tavsiya:
Comar qoidalari nima?
Merilend shtatining agentliklari tomonidan chiqarilgan ma'muriy qoidalarning rasmiy kompilyatsiyasi, odatda COMAR deb ataladigan Merilend qoidalari kodeksi
Marketingning asosiy qoidalari nima?
Ko'pincha reklama, reklama va sotish texnikasi marketing sifatida qabul qilinadi. Bu marketing mahsulot yoki xizmatni ishlab chiqish, ishlab chiqarish va sotish va etkazib berishga tayyor bo'lgandan keyin boshlanadi degan ishonchga asoslanadi. Reklama, reklama va sotish - bu marketingning bir qismi
Salesforce-da tekshirish qoidalari nima?
Tasdiqlash qoidalarini aniqlang. Tekshirish qoidalari foydalanuvchi yozuvga kiritgan ma'lumotni foydalanuvchi yozib olishdan oldin siz ko'rsatgan standartlarga mos kelishini tasdiqlaydi. Tekshirish qoidasi ma'lumotlarni bir yoki bir nechta maydonlarda baholaydigan va "to'g'ri" yoki "noto'g'ri" qiymatini qaytaradigan formulani yoki iborani o'z ichiga olishi mumkin
Mijoz skripti va biznes qoidalari o'rtasidagi farq nima?
Ularning orasidagi asosiy farq mijoz skripti har doim clisnt brauzerida ishlaydi va Business Rule har doim ma'lumotlar bazasidan yozuv kiritilgan/yangilangan/o'chirilgan/so'ralganda server tomonida ishlaydi. Shundan so'ng, Mijoz skriptlari va foydalanuvchi interfeysi siyosatlari o'zgaradi. Shundan so'ng, Submit-da ishlaydigan mijoz skriptlari
1789 yilgi Sud qonunining qoidalari qanday edi 25-bo'limning bu ahamiyati nima uchun edi?
25-moddaga ko'ra, sud federal qonunlarning haqiqiyligi to'g'risida shtat oliy sudining qarorlari ustidan yurisdiktsiyaga ega edi. 1789 yildagi Sud qonunining ushbu bo'limi konstitutsiyaviy siyosatda dastlabki bahs-munozaralar manbai bo'ldi. Muhim ish bo'yicha sud nazorati huquqini o'rnatgandan so'ng, Marbury v