Video: AMFI o'zini o'zi tartibga soluvchi tashkilotmi?
2024 Muallif: Stanley Ellington | [email protected]. Oxirgi o'zgartirilgan: 2023-12-16 00:24
YANGI DELHI: Bozor nazoratchisi Sebi sanoat organi tomonidan ilgari surilgan O'zaro fond vositachilari institutiga printsipial rozilik berdi. AMFI , o'rnatish uchun a o'zini o'zi tartibga soluvchi tashkilot (SRO) mamlakatdagi turli fond uylarida ishlaydigan distribyutorlar uchun.
Shunday qilib, Sebi o'zini o'zi tartibga soluvchi tashkilotmi?
(k) " O'z-o'zini tartibga soluvchi tashkilot "an degan ma'noni anglatadi tashkilot qimmatli qog'ozlar bozorining ma'lum bir segmentini ifodalovchi vositachilarning va ular tegishli ravishda Kengash tomonidan tan olingan. qoidalar , lekin fond birjasi bundan mustasno.
qanday qilib o'z-o'zini tartibga soluvchi tashkilotga aylanasiz? Bo'lish a'zosi O'zini - Nazorat qiluvchi tashkilot SECda ro'yxatdan o'tishdan tashqari, broker-dilerlik talabnoma beruvchisi ham bo'lishi kerak bo'lish kamida bittasining a'zosi o'zini - tartibga soluvchi tashkilot (SRO) - Moliyaviy sanoat Normativ Authority (FINRA), milliy qimmatli qog'ozlar birjasi yoki ikkalasi.
Bundan tashqari, o'zini o'zi tartibga soluvchi tashkilot qaysi?
A o'zini - tartibga soluvchi tashkilot (SRO) nodavlat tashkilotdir tashkilot mustaqil sanoat va professional yaratish va amalga oshirish uchun kuchga ega qoidalar va standartlar. Misollar o'zini - tartibga soluvchi tashkilotlar o'z ichiga oladi: Nyu-York fond birjasi (NYSE) Moliyaviy rejalashtirish assotsiatsiyasi (FPA)
SRO investitsiya fondida nima qiladi?
O'zaro fondlar bo'ladi uchun AUMlarining bir qismidan foydalaning Moliya O'z-o'zini tartibga soluvchi tashkilot ( SRO ) ularning agentlari va distribyutorlarini tartibga solish. O'zaro fondlar bo'ladi uchun AUMlarining bir qismidan foydalaning Moliya O'z-o'zini tartibga soluvchi tashkilot ( SRO ) ularning agentlari va distribyutorlarini tartibga solish.
Tavsiya:
Bozor tizimini tartibga soluvchi asosiy mexanizm nima?
Bozor tizimini tartibga soluvchi asosiy mexanizm bu ko'p tanlovli shaxsiy manfaatli xususiy mulk raqobatidir
Microsoft markazlashtirilgan yoki markazlashmagan tashkilotmi?
Tashkiliy quyi tuzilmalarning yana ikkita turi mavjud - markazlashtirilgan va markazlashtirilmagan. Microsoft markazlashgan kompaniyaning yaqqol namunasidir. Bu kichik kompaniyalarda ko'proq qo'llaniladi, chunki oz sonli odamlar bor, shuning uchun faqat 1 kishi bilan boshqarish juda oson
Tartibga solish va tartibga solish o'rtasidagi farq nima?
Regulyatsiya hukumat tomonidan qabul qilingan qonunlar orqali biznesni nazorat qilishni anglatadi. Iste'molchilarning manfaatlarini himoya qilish uchun hukumat tartibga soluvchi qonunlarni ishlab chiqadi. Aksincha, deregulyatsiya hukumat qonunlari va qoidalarini bekor qilish bilan shug'ullanadi. Shunday qilib, tartibga solish va tartibga solishning ma'nosini tushunish juda muhimdir
Biznes hamkori himoyalangan tashkilotmi?
HIPAA biznes hamkori - bu HIPAA bilan qamrab olingan tashkilot uchun xizmatlarni amalga oshirish uchun himoyalangan sog'liqni saqlash ma'lumotlariga kirish huquqiga ega bo'lgan jismoniy shaxs yoki kompaniya bo'lsin. Qoplangan yuridik shaxslarning biznes hamkorlari ham HIPAA qoidalariga rioya qilishlari kerak va ular to'g'ridan-to'g'ri tartibga soluvchilar tomonidan jarimaga tortilishi mumkin
O'z-o'zini tartibga soluvchi kasbda har bir a'zoning mas'uliyati qanday?
Kollejning har bir a'zosi kasb standartlariga muvofiq amaliyot o'tashi va o'zining hamshiralik faoliyati davomida hozirgi va malakali bo'lishi uchun javobgardir