RIA bo'lish uchun nima kerak?
RIA bo'lish uchun nima kerak?

Video: RIA bo'lish uchun nima kerak?

Video: RIA bo'lish uchun nima kerak?
Video: ERKAK NIMA UCHUN KERAK ? (to'liq video) 2024, Noyabr
Anonim

RIAlar Series 65 imtihonidan o'tishi kerak. RIAlar ular boshqaradigan pul miqdoriga qarab SEC yoki davlat organlarida ro'yxatdan o'tishlari kerak. bo'lish uchun ariza berish RIA barcha mijozlarga tarqatiladigan oshkor qilish hujjatini o'z ichiga olgan ADV shaklini topshirishni o'z ichiga oladi.

Bundan tashqari, RIA bo'lish uchun qancha vaqt ketadi?

Umumiy vaqt oladi yurisdiktsiyaga qarab olti haftadan 10 haftagacha bo'ladi. Umuman olganda, SEC sizning so'rovingizni tasdiqlash yoki ma'qullamaslik to'g'risidagi qarorga javob berishi kerak. RIA 45 kun ichida. Biroq, davlat talablar farqlanadi.

Bundan tashqari, RIAga 7-seriya kerakmi? Siz kerak saqlash uchun broker dileri 7 faol. Lekin siz buni qilmaysiz 7-seriya kerak bo'lmoq RIA.

Shu munosabat bilan, RIAni boshlash qancha turadi?

RIA Firma tartibga soluvchi to'lovlar Har bir shtat dastlabki va yillik firma to'lovini oladi. Davlatlar tomonidan olinadigan o'rtacha dastlabki ro'yxatdan o'tish to'lovi ~ $215.

RIA firmasi nima?

Ro'yxatdan o'tgan investitsiya maslahatchisi yoki RIA , "shaxs yoki mustahkam 1940 yildagi "Investitsiya maslahatchilari to'g'risida" gi qonunga muvofiq, kompensatsiya uchun to'g'ridan-to'g'ri yoki nashrlar orqali qimmatli qog'ozlar bo'yicha maslahatlar berish, tavsiyalar berish, hisobotlar berish yoki tahlillarni taqdim etish bilan shug'ullanadi.

Tavsiya: