Video: Qaysi finra 2111?
2024 Muallif: Stanley Ellington | [email protected]. Oxirgi o'zgartirilgan: 2023-12-16 00:24
FINRA 2111 qoidasi firma yoki bog'langan shaxs tavsiya etilgan bitim yoki investitsiyaga ishonish uchun asosli asosga ega bo'lishini talab qiladi. strategiya qimmatli qog'oz yoki qimmatli qog'ozlarni jalb qilish mijozga mos keladi.
Bundan tashqari, 2111 shakli nima?
SIFMA FINRA qoidasi uchun sertifikat ishlab chiqadi 2111 . Moliyaviy sanoatni tartibga solish organi (FINRA) qoidasi 2111 mijozlarga qimmatli qog'ozlar bilan bog'liq bitimlar yoki investitsiya strategiyalarini tavsiya qilishda broker/dilerlar qondirishi kerak bo'lgan yangi yaroqlilik talablarini belgilaydi.
asosiy muvofiqlik majburiyatlari qanday? 2111-qoida uchtadan iborat asosiy majburiyatlar : oqilona asos moslik , mijozga xos moslik , va miqdoriy moslik.
Bundan tashqari, tavsiya finra nima?
aloqani tashkil qiladi tavsiya a. "Faktlar va holatlar" so'rovi - bu atama emas. belgilangan. Ba'zi FINRA yo'l-yo'riq ko'rsatuvchi tamoyillar a tavsiya qilingan.
Muvofiqlik qoidasi nima?
FINRA muvofiqlik qoidasi firmalar va ular bilan bog'liq shaxslar o'zlari tavsiya qilgan qimmatli qog'ozlar bilan bog'liq bitim yoki investitsiya strategiyasi mijoz uchun mos ekanligiga "ishonish uchun asosli asosga ega bo'lishi kerak".
Tavsiya:
Rossiya iqtisodiyotida qaysi sanoat va tabiiy resurslar eng ko'p o'rin tutadi?
Rossiyaning sanoat sektori neft va tabiiy gaz, yog'och, volfram, temir, olmos, oltin, platina, qalay, mis va titan konlari bo'lgan ko'plab tabiiy resurslarga ega. Rossiya Federatsiyasining asosiy sanoat tarmoqlari uning tabiiy resurslaridan foydalangan
Birinchi sinfda qaysi qator yaxshiroq?
Old qator. Birinchi toifadagi birinchi qator ko'pchilik samolyotlarda eng yaxshi variantdir, chunki siz samolyotning eng old tomonidasiz. Sizda eng ko'p oyoq xonasi bor va sizning oldingizda hech kim yo'q
Quyidagilardan qaysi biri mahsulot zaxirasi elementining talab qilinadigan atributidir?
Mahsulotlar ro'yxati - bu mahsulotga kerak bo'lgan hamma narsaning buyurtma qilingan ro'yxati. Mahsulotlar ro'yxati elementlari tavsif, buyurtma, smeta va qiymatga ega. Mahsulotlar ro'yxatining elementlari ko'pincha "Bajarildi" tugallanganligini isbotlaydigan test tavsiflarini o'z ichiga oladi
Finra qoidalari nima?
O'z-o'zini tartibga soluvchi FINRA faqat a'zolarga o'z qoidalarini yuklashi mumkin va u broker-dilerlarni tartibga solish va litsenziyalash uchun javobgardir. FINRA ham SEC vakolati ostida. Muxtasar qilib aytganda, FINRA brokerlik firmalari va birja brokerlarini tartibga solish bilan shug'ullanadi, SEC esa individual investorlarga ko'proq e'tibor qaratadi
Finra Series 63 litsenziyasi nima?
63-seriya qimmatli qog'ozlar bo'yicha imtihon va litsenziya egasiga ma'lum bir davlatda har qanday turdagi qimmatli qog'ozlar uchun buyurtmalar so'rash huquqini beradi. Agentlar qimmatli qog'ozlarni sotish uchun Series 7 yoki Series 6 litsenziyasiga qo'shimcha ravishda Series 63 litsenziyasini olishlari kerak